Великобританія видає нові правила для боротьби з ухиленням від санкцій

В оновлених рекомендаціях Міністерства бізнесу та торгівлі та Управління з питань застосування торговельних санкцій наголошується, що понад 20 млрд фунтів стерлінгів, що еквівалентно 26,5 млрд доларів, британської торгівлі з росією наразі підпадає під санкції, але Москва продовжує закуповувати західні військові товари, товари подвійного призначення та інші критично важливі товари через треті країни.

У документі визначено Китай, Індію, Об'єднані Арабські Емірати, Туреччину, Казахстан та сім інших країн як юрисдикції, що вимагають посиленого контролю за експортом чутливих товарів, при цьому підкреслюється, що уряд Великої Британії «повністю підтримує торгівлю з цими країнами, якщо кінцевим пунктом призначення не є росія». Компанії повинні здійснювати додатковий нагляд при експорті ризикових товарів до цих країн, а також до Вірменії, Киргизстану, Малайзії, Сербії, Таїланду, Узбекистану та В'єтнаму.

У повідомленні також згадуються обманні тактики ухилення від санкцій з боку росії, такі як використання непрямих маршрутів доставки, навмисне фальсифікування кінцевого використання товарів, що є предметом торгівлі, та професійні мережі ухилення від експортного контролю.

Джеймс Ніл, старший юрист юридичної фірми HFW у Лондоні, зазначив, що управління дотриманням вимог при збереженні законної діяльності є викликом для компаній, «особливо з огляду на те, що зловмисники використовують дедалі більш витончені методи для ухилення від санкцій».

«Ключовим кроком, як рекомендується в керівництві, є проведення детальної та всебічної оцінки ризиків, щоб забезпечити застосування відповідного рівня контролю до потрібних сфер бізнесу», — порадив він. «Добре розроблені процеси та культурна підтримка дотримання вимог допомагають як захистити бізнес, так і забезпечити, щоб можливості не були втрачені через затримки або непропорційні перевірки».

У рекомендаціях уряду виділено товари з підвищеним ризиком обходу санкцій, включаючи товари зі Спільного списку високого пріоритету, розробленого спільно з партнерами з ЄС, Японії та США. Список із 50 позицій включає інтегральні схеми, електронні компоненти, механічні компоненти та виробниче обладнання, розділені на чотири рівні чутливості.

Згідно з рекомендаціями, до додаткових товарів Великобританії, які можуть бути предметом ухилення, належать заводське та лабораторне обладнання, прилади для аеронавігації та радіонавігації, автомобільні транспортні засоби, двигуни та деталі транспортних засобів, мастильні матеріали, друкарські фарби, фарби та лаки, а також «широкий спектр промислового обладнання».

Уряд окреслив десятки тривожних ознак при роботі з клієнтами, включаючи підприємства, які мають зв'язки з суб'єктами або особами, що підпадають під санкції, компанії, які ділять приміщення з декількома підприємствами, що займаються торгівлею аналогічними товарами, та суб'єкти, у яких відбулися раптові зміни в діловій діяльності після введення санкцій проти росії після її вторгнення в Україну в лютому 2022 року.

До червоних прапорців у транзакціях належать платежі від суб'єктів господарювання третіх країн, які не беруть участі в угодах, запити на нестандартні шляхи оплати поза SWIFT, через менші закордонні банки або з використанням криптовалюти, а також клієнти, які готові платити готівкою за дорогі товари.

Компанії повинні усвідомлювати, що «санкції застосовуються як до прямих, так і до непрямих транзакцій, тому вам потрібно знати, хто є клієнтами ваших клієнтів», – пояснив Ніл. « У рекомендаціях чітко зазначено, що належна перевірка є постійним обов'язком і не обмежується лише прийомом на роботу або поновленням контрактів», – додав він.  

Ніл зазначив, що через більше ніж три роки після початку війни в Україні ми спостерігаємо часті оновлення як списків санкцій, так і видів товарів, на які вони поширюються, а також розвиток методів ухилення від санкцій. 

«Бути в курсі цих змін складно, але це має фундаментальне значення для ефективного застосування санкцій», – підкреслив він.    

Урядові рекомендації радять підприємствам проводити стратегічну оцінку ризиків, вдосконалювати процеси «знай свого клієнта» та регулярно перевіряти зовнішні бази даних, зокрема Open Sanctions, портал War Sanctions та базу даних Trade Integrity Project.

Компанії, які дотримуються урядових рекомендацій, все одно можуть зіткнутися з кримінальною відповідальністю, якщо їхні товари потраплять до Росії, але надійні процедури дотримання вимог можуть забезпечити юридичний захист, пояснив Ніл.  

«Надійні та добре впроваджені політики та процедури санкцій допомагають у першу чергу управляти ризиком ненавмисного порушення санкцій, а також можуть слугувати вагомим аргументом для пом'якшення наслідків у разі, якщо щось піде не так», – зауважив Ніл. Він попередив, що британські органи влади «чітко розуміють, що поверхневі перевірки є недостатніми, і, ймовірно, будуть враховувати заходи належної ретельності, які, на їхню думку, компанія повинна була вжити при визначенні своїх заходів щодо забезпечення дотримання санкцій».

Джерело: WORLDECR